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　　建立西北首家中級(jí)法院證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，暢通專業(yè)調(diào)解與案件審判工作的有效銜接。

　　建立示范判決機(jī)制，探索促進(jìn)適法統(tǒng)一，提升審判質(zhì)效，并首次在審判實(shí)踐中適用示范判決機(jī)制審理案件。

　　建立全省首個(gè)規(guī)范訴訟與仲裁機(jī)構(gòu)之間銜接工作機(jī)制，為民商事主體提供訴訟、仲裁、調(diào)解一站式服務(wù)。

　　一項(xiàng)又一項(xiàng)機(jī)制的建立，這“三大步”是西安市中級(jí)人民法院民事審判第四庭邁出的特色創(chuàng)新路，開創(chuàng)了民商事審判工作新局面。他們堅(jiān)持以“一個(gè)案件就是一個(gè)營(yíng)商環(huán)境”為理念，將優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境融入到每一個(gè)具體案件當(dāng)中，不斷推進(jìn)各項(xiàng)工作全面提升，在探索創(chuàng)新過程中，切實(shí)改善了中小投資者的司法體驗(yàn)和獲得感。及時(shí)、充分、有效的保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的法治之義。積極探索新模式、新方法，開啟有效保護(hù)中小投資者的大門和司法救濟(jì)的新渠道，是激發(fā)市場(chǎng)活力，也是接軌國(guó)際商事制度，營(yíng)造法治化、市場(chǎng)化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。

　　專業(yè)調(diào)解  訴調(diào)對(duì)接更便捷

　　西安中院民四庭是以審理建設(shè)工程糾紛、承攬合同糾紛，保險(xiǎn)、金融類糾紛、公司訴訟、破產(chǎn)清算案件、涉外商事糾紛，以及仲裁司法審查、申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)(港澳臺(tái))法院判決等案件的民商事審判庭。具體包括公司訴訟、建設(shè)工程糾紛、證券、期貨、保險(xiǎn)、票據(jù)、保險(xiǎn)等金融類糾紛、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決糾紛等。

　　5月8日，該庭經(jīng)過與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局、保護(hù)中小投資者專業(yè)機(jī)構(gòu)中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心有限公司的積極對(duì)接，共同簽署了《陜西轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作協(xié)議》。該協(xié)議成為西北地區(qū)首家中級(jí)法院與證券監(jiān)管部門、保護(hù)中小投資者專業(yè)機(jī)構(gòu)達(dá)成的書面協(xié)議。為中小投資者建立了便利、快捷、高效的綠色訴訟通道，有力地推動(dòng)了陜西省對(duì)中小投資者的司法保護(hù)。

　　據(jù)了解，該協(xié)議以世界銀行評(píng)價(jià)營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范證券期貨糾紛委派、委托調(diào)解工作，保障調(diào)解組織調(diào)解與審判工作有效銜接為出發(fā)點(diǎn)，從工作目標(biāo)、工作原則、工作機(jī)制、適用范圍、工作流程、及其他事項(xiàng)，六個(gè)方面細(xì)化了訴調(diào)對(duì)接的具體工作流程和對(duì)接方式。對(duì)證券期貨糾紛案件的審理，以訴前委派、訴中委托或邀請(qǐng)等形式委托中證法律服務(wù)中心進(jìn)行調(diào)解，充分發(fā)揮中證法律服務(wù)中心在資本市場(chǎng)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)在糾紛化解鏈條的前端充分引導(dǎo)以調(diào)解方式解決證券期貨的矛盾糾紛。

　　協(xié)議中還明確由中證法律服務(wù)中心調(diào)解成功的案件，可以引導(dǎo)雙方當(dāng)事人按照法律規(guī)定，申請(qǐng)調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行效力，以達(dá)到在糾紛化解的后端，案結(jié)事了，避免糾紛反復(fù)。同時(shí)，協(xié)議中明確了法院針對(duì)專業(yè)損失核定所具有的委托權(quán)限，以借助中證法律服務(wù)中心的專業(yè)化核定損失手段，為客觀真實(shí)認(rèn)定投資者損失提供了重要依據(jù)。

　　先審先判 促進(jìn)適法統(tǒng)一

　　近年來，隨著證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)信息披露違法違規(guī)行為的打擊力度不斷加大，中小投資者的維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，證券群體性糾紛訴訟大幅激增。2020年以來，西安中院民四庭先后受理了近千件涉及多家上市公司的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，涉及投資者人數(shù)眾多。為妥善化解此類糾紛，保護(hù)中小投資者合法利益，西安中院民四庭在制定《意見》基礎(chǔ)上，采用示范判決機(jī)制審理群體性證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件。

　　為了遏制打擊上市公司嚴(yán)重?fù)p害廣大中小投資者的證券虛假陳述行為，西安中院民四庭借鑒先進(jìn)地區(qū)法院的做法，經(jīng)過充分調(diào)研，發(fā)布實(shí)施該意見，為打造“專業(yè)調(diào)解＋示范判決＋司法確認(rèn)”的三位一體全方位、全鏈條的糾紛多元化解合作框架奠定了基礎(chǔ)。

　　6月15日，西安中院民四庭開庭審理了涉上市公司延安必康制藥股份有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，該案是西安中院審判委員會(huì)通過《西安市中級(jí)人民法院關(guān)于處理群體性證券糾紛示范判決機(jī)制的意見》以來，首次在審判實(shí)踐中適用示范判決機(jī)制審理的案件。

　　在處理群體性證券糾紛中，選取具有代表性的案件先行審理、先行判決，通過發(fā)揮示范案件的引領(lǐng)作用，妥善化解其他平行案件。示范判決機(jī)制的構(gòu)建，可以促進(jìn)適法統(tǒng)一，提升審判效率，實(shí)現(xiàn)矛盾快速化解，節(jié)約司法資源，降低訴訟成本。選取的示范案件原、被告之間的爭(zhēng)議焦點(diǎn)與該系列絕大多數(shù)案件具有共通的事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)和法律爭(zhēng)點(diǎn)，且在事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)和法律爭(zhēng)點(diǎn)方面具有代表性。目前，已采用示范判決機(jī)制審理群體性證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件561件，取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。其余受理的群體性證券糾紛案件正在穩(wěn)步推進(jìn)之中。

　　通力協(xié)作  形成多元解紛合力

　　近年來，隨著西安市經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，民商事糾紛案件數(shù)量顯著增加，申請(qǐng)西安中院仲裁司法審查案件的數(shù)量也在逐年遞增。西安中院民四庭作為承擔(dān)審理仲裁司法審查案件的審判部門，在對(duì)2018年至2020年期間受理的仲裁司法審查案件梳理、分析、總結(jié)的基礎(chǔ)上提出了建立訴訟與仲裁銜接機(jī)制、完善司法監(jiān)督的建議。

　　5月11日，西安中院與西安仲裁委員會(huì)正式簽署了《關(guān)于建立訴訟與仲裁銜接工作機(jī)制的意見》，該意見是全省首個(gè)規(guī)范法院與仲裁機(jī)構(gòu)之間銜接工作機(jī)制的意見，不僅為西安市內(nèi)民商事主體提供訴訟、仲裁、調(diào)解一站式服務(wù)，而且為健全完善多元化糾紛解決方式，優(yōu)化西安市營(yíng)商環(huán)境提供了良好的法治保障。

　　《意見》共有二十條具體內(nèi)容，主要包括強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、推進(jìn)信息共享、加強(qiáng)訴源治理、強(qiáng)化司法監(jiān)督，力求從源頭上控制訴訟增量、減少訴訟總量，努力維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。其中，明確了銜接的工作重點(diǎn)：設(shè)立多元解紛工作室，在登記立案前對(duì)于沒有仲裁協(xié)議和仲裁條款約定不明的引導(dǎo)調(diào)解，促使糾紛能夠快速有效解決。建立仲裁與訴訟工作流程對(duì)接，西安仲裁委按期及時(shí)報(bào)送仲裁規(guī)則、仲裁員名冊(cè)，嚴(yán)格按照規(guī)定審理仲裁案件并及時(shí)配合法院進(jìn)行仲裁司法審查。建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、資源共享機(jī)制、研討交流機(jī)制，西安中院與西安仲裁委加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，以凝聚共識(shí)，形成多元化解決糾紛的合力。

　　在審判機(jī)制改革創(chuàng)新征程中，西安中院民四庭審理了一批典型案件。其中，陜西西安西電變壓器有限責(zé)任公司與鶴壁國(guó)龍物流有限公司承攬合同糾紛案入選最高人民法院推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展典型案例。中山久豐股權(quán)投資中心訴王小軍等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，陜西博鑫體育文化傳播有限公司訴陳龍、任雙成請(qǐng)求變更公司登記糾紛案先后入選西安市法院優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境法治建設(shè)十大典型案件。西安東陽食品有限責(zé)任公司訴西安凱新商貿(mào)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，被陜西省委政法委評(píng)為2020年全省優(yōu)秀案件。西安中院民四庭法官撰寫的涉及保護(hù)中小投資者的法律文書先后被最高人民法院、陜西省高級(jí)人民法院評(píng)為優(yōu)秀裁判文書。

　　保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的腳步不能停歇，法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。西安中院民四庭積極服務(wù)西安市“十項(xiàng)重點(diǎn)工作”，通過具體的司法審判，構(gòu)建更加科學(xué)合理的司法保護(hù)體系，為助力優(yōu)化西安市乃至陜西省法治營(yíng)商環(huán)境不斷提供更有利的司法保障和支撐。(西安市中級(jí)人民法院)